2024年9月13日晚，证监会网站公开暴露，光大证券（601788.SH）时任职工赵远军，在参与星星科技（300256.SZ）重组经由中内幕交游，提前买入1140余万元，但最终蚀本530余万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金，同期对其罗致10年证券市集禁入措施。

　　公开府上夸耀，赵远军建设于1971年，有多年投行教悔，涉案手艺担任光大证券投资银行总部总司理。

　　9月14日，光大证券向《中原时报》记者回复暗示，强项复古证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制步骤，对株连东说念主严肃株连追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

　　投行大佬内幕交游蚀本46%

　　2020年3月15日，星星科技发布公告，拟以刊行股份和支付现款风光购买江西星星科技有限株连公司股权，本次交游组成要害资产重组。光大证券后被聘为本次交游的颓唐财务照顾人。

　　证监会暴露的行政处罚决定书夸耀，2020年2月17日，光大证券康某齐集星星科技情况和融资步骤，遐想了关系要害资产重组有谋略。2020年2月19日，康某向赵远军呈文本次要害资产重组项野激情况。赵远军向光大证券关系正经东说念主论说关系事宜，并招引康某进行重组项野心可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了关系分析论说。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该姿色进行的视频会晤。

　　赵远军赶快偷偷买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户共计买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。经贪图，上述交游蚀本532.59万元，蚀本幅度约46.7%。

赵远军内幕交游手艺，星星科技股价（前复权）走势图。

　　《中原时报》记者贯注到，行情数据夸耀，赵远军建仓资本略超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元隔邻，但而后沿途震憾下行。2021年8月17日晚，星星科技公告暴露，公司被债权东说念主苦求重整，股价随后谀媚重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分辩下降20%、10.8%，赵远军恰是在这两天清仓。

　　齐集赵远军坐法步履的事实、性质、情节与社会危害进程，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条步骤，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条步骤，对赵远军处以60万元罚金。两项罚金共计460万元。

　　此外，证监会对赵远军罗致10年证券市集禁入措施，在禁脱手艺内，不得在职何机构中从事证券业务约略担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档处置东说念主员职务。

　　光大证券：全面自查整改

　　公开信息夸耀，赵远军建设于1971年，有着多年投行教悔，2019年曾担任光大证券投资银行劳动部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总司理。在2020年11月的一场资今年会中，光大证券获评为最好成长投行，赵远军则获评为最好投资银巨匠。

　　证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时刻，为2018年9月17日至2022年2月28日。

　　靠近行政处罚，赵远军起义，辩说称不明察案涉内幕信息，买入星星科技股票是基于一又友保举和个东说念主盘考。证监会对此暗示，在案凭据足以评释赵远军于2020年2月19日收到关系要害资产重组有谋略遐想，于2月22日干与了关系视频会晤。赵远军系法定内幕知情东说念主，在明察关系重组信息后负有戒拒却易的法界说务，其建议的基于一又友保举和个东说念主盘考等辩说情理，不组成阻却内幕交游的高洁事由。

　　就赵远军内幕交游一案，9月14日上昼，光大证券向《中原时报》记者回复暗示，强项复古证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制步骤，对株连东说念主严肃株连追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

　　光大证券同期称，连年来，公司严格落实《证券法》及关系监管条目，抓续夯实提高从业东说念主员执业步履管控力度，并从合规、内审、纪检等条线酿成监督协力，通过信息呈文处置、交游步履监控核查、违规步履追诽谤责、加强警示案例教练等酿周密面管控机制，对职工执业步履坐法违规问题坚抓“零容忍”原则，修复问责体系强化问责力度。下一步，公司将抓续完善管控长效机制，以严的措施激动严的氛围全面酿成。

　　值得贯注的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总司理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违规坐法，正禁受中央纪委国度监委驻光大集团纪检监察组程序审查和大庆市监察委员会监察拜访。

　　“内幕交游违犯证券市集公开、平正、平正的基本原则，严重淆乱证券市集步骤。通过内幕交游步履谋取罪犯利益，会导致其他投资者际遇损失。”浙江裕丰讼师事务所厉健讼师在禁受《中原时报》记者采访时暗示，内幕交游是法律明令辞让的步履，不管是有坐法所得，照旧执行蚀本，查实后均有可能被照章追究行政株连，情节严重组成犯警的，还有可能被追究责罚。

　　“连年来，从事内幕交游即便蚀本也被处罚的案例指不胜屈，充分标明证券监管部门对此类坐法步履的追责力度束缚加大，有助于进一步模范证券市集发展、提振投资者信心。”厉健讼师说。

　　顶级券商投行接连出事

　　近段时刻以来，已有多家顶级券商投行出事。

　　2024年8月中旬，多家媒体报说念，国元证券正经投行业务的总裁助理、投资银行总部原总司理王晨被关联部门带走拜访。国元证券随后对此回复称，王晨系因个东说念主原因配合关联部门拜访。

　　公开府上夸耀，王晨，1975年建设，在国元证券使命朝上20年，系寰宇首批保荐代表东说念主，安徽首届十大凸起金融后生，新钞票最好投资银巨匠。

　　中央纪委国度监委网站8月28日暴露，近日，在中央反贪污妥洽小组国外追逃追赃使命办公室统筹协融合公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与关联国度规矩机关密切互助，外逃职务犯警嫌疑东说念主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。

　　姜诚君建设于1968年4月，原系海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯警，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查拜访。

　　据财新报说念，姜诚君在涉嫌职务侵占印迹泄露且受到边控后，选拔从云南偷渡出境至老挝，并在那儿就逮。姜诚君出事是因为其多年前保荐的一单IPO姿色中被查出了违规问题。

　　此外，9月5日性爱技巧，有媒体报说念，申万宏源证券承销保荐有限株连公司践诺总司理王昭凭日前被关联部门从会场带走。当日下昼，申万宏源证券承销保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置奉告书》，王昭凭被监察机关照章留置，王昭凭已因个东说念主原因辞去申万宏源证券承销保荐有限株连公司副总司理等职务。